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鉅亨網記者楊雅婷／台北‧ 2月14日 02/14 17:20
證期會今天召開證券商財務業務審查會議，通過對長鴻證券、太祥證券處以警告，另外，也對相關失職人員處以停業，甚至解除其職務。
證期會表示，長鴻證券長生分公司營業員王耀安接受非客戶本人下單並逾越客戶單日買賣最高額度且未要求提供適當擔保，導致發生違約交割，違反證券管理法令，對該人員處以停止執行業務6 個月，至於公司則予以警告處分。
另外，高橋證券營業員莊舒予盜賣客戶股票及盜領款項，將該人員予以解職，並函請該公司加強內部控制管理，確實助益改善。
至於統一證券營業員陳栩儀有與客戶為借貸款項之媒介情事，對該人員停止一年執行職務，對該公司則函請內部控制作業進行查核。
太祥證券申報國豐案林正勝、林維雄相關違約，對太祥證券處以警告，並依法對國際、金豪、世界及勝和及第一證券予以糾正。
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